证券代码：603738      证券简称：泰晶科技            公告编号：2023-037

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               泰晶科技股份有限公司

        关于2020年限制性股票激励计划预留授予

       第二个解除限售期解除限售条件成就的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

   2020 年限制性股票激励计划预留授予第二个解除限售期符合解除限售

条件的激励对象共计 79 人；

   2020 年限制性股票激励计划预留授予第二个解除限售期可解除限售的

限制性股票数量为 750,190 股；

   本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完成后、上市流通前，

公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。

  一、2020 年限制性股票激励计划实施简述

第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于

<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关事项的议

案。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对《公司 2020 年限制性

股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）进行了审核，广东华商律师

事务所出具了《广东华商律师事务所关于泰晶科技股份有限公司 2020 年限制性

股票激励计划（草案）的法律意见书》。

进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任

何异议。2020 年 11 月 11 日，公司监事会公告了《监事会关于 2020 年限制性股

票激励计划之激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

了《关于<公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关

事项的议案。根据《激励计划》的规定，公司拟向激励对象授予限制性股票数量

总计 388.75 万股。其中，首次授予 311 万股，预留授予 77.75 万股。

事会第十六次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，

确定以 2020 年 11 月 16 日为首次授予日，以 10.02 元/股的价格向 85 名激励对象

授予 311 万股限制性股票。独立董事对相关议案发表了同意的独立意见，监事会

对首次授予激励对象人员名单进行了审核，广东华商律师事务所出具了《广东华

商律师事务所关于泰晶科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予相关

事项的法律意见书》。

司出具的《证券变更登记证明》。根据《证券变更登记证明》，公司于 2020 年 12

月 25 日完成了本次激励计划项下首次授予限制性股票的登记工作。在资金缴纳

过程中，共有 85 名激励对象实际进行申购。因此公司本次实际向 85 名激励对象

授予共计 311 万股限制性股票。

第二次会议，会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》

                                 《关

于调整 2020 年限制性股票激励计划预留部分授予价格的议案》，公司独立董事对

此发表了同意的独立意见。确定《激励计划》的预留授予日为 2021 年 9 月 1 日，

同意向符合授予条件的 83 名激励对象授予 77.75 万股限制性股票。公司董事会

确定限制性股票授予日后，在后续缴款过程中，2 名激励对象因个人原因自愿放

弃认购其所获授的全部限制性股票，因此，本次激励计划限制性股票实际授予激

励对象人数由 83 人变更为 81 人，限制性股票授予数量由 77.75 万股变更为 77.55

万股。

办理完成本次激励计划预留授予限制性股票的授予登记工作，预留授予实际登记

的限制性股票数量为 77.55 万股，并于 2021 年 9 月 23 日披露了《泰晶科技股份

有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予结果的公告》。

第五次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予限制

性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司 2020 年限制性股票激

励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，首次授予的

市流通。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

会第十次会议，会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价

格和数量的议案》

       《关于回购注销部分限制性股票的议案》

                        《关于变更注册资本并

修订<公司章程>的议案》，同意回购注销 3 名离职激励对象已获授但尚未解除限

售的全部限制性股票合计 31,500 股。其中，对 2 名首次授予激励对象已获授但

尚未解除限售的共计 24,500 股限制性股票以 6.62 元/股的价格进行回购注销并办

理相关手续；对 1 名预留授予激励对象已获授但尚未解除限售的共计 7,000 股限

制性股票以 6.62 元/股的价格进行回购注销并办理相关手续。公司独立董事对此

发表了同意的独立意见。

会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划预留

授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《激励计划》的相关规

定，2020 年限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件已达

成，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理解除限售相关事宜。公司监事会

对此发表了相关核实意见。

通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于变更注册资本并修订〈公

司章程〉的议案》。2022 年 11 月 3 日，公司完成 3 名离职激励对象尚未解除限

售的 31,500 股限制性股票的回购注销。

事会第十三次会议，会议审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划首

次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。公司 2020 年限

制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划回购价格

和数量的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制

性股票激励计划预留授予第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》等议案。

根据《激励计划》的相关规定，2020 年限制性股票激励计划预留授予第二个解

除限售期解除限售条件已达成，同意公司按照《激励计划》的相关规定办理解除

限售相关事宜。公司监事会对此发表了相关核实意见。

    二、2020 年限制性股票激励计划预留授予第二个解除限售期解除限售条件

成就的说明

    （一）限售期届满

    根据《激励计划》，公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计

划”）预留授予的限制性股票第二个解除限售期为自授予登记完成之日起 24 个月

后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。

本激励计划预留授予的登记完成日期为 2021 年 9 月 17 日，第二个限售期将于

    本激励计划预留授予登记完成日和第二个解除限售日之间满足 24 个月间隔

的要求。

    （二）满足解除限售条件情况的说明

    公司董事会对本激励计划预留授予的第二个解除限售期规定的条件进行了

审查，公司及激励对象均满足解除限售条件。

序   2020 年限制性股票激励计划预留授予的第二个解

                               是否满足解除限售条件的说明

号           除限售期解除限售条件

    公司未发生如下任一情形：

    出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报                        公司未发生前述情形，满足预留授

    告；                                          予解除限售条件。

    公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

    激励对象未发生如下任一情形：

    选；

    定为不适当人选；

    监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措                       留授予解除限售条件。

    施；

    级管理人员情形的；

                                                公司业绩成就情况：

    公司业绩考核要求：

                                                公司 2022 年营业收入为人民币

     解除限售期                  业绩考核目标

    预留授予第一个    定比 2019 年，2021 年营业收入增长率不低于

    解除限售期      50%，或 2021 年净利润增长率不低于 180%；

                                                润为人民币 188,488,225.12 元，定

    预留授予第二个    定比 2019 年，2022 年营业收入增长率不低于

                                                比 2019 年，增长率为 1556%，满

    解除限售期      80%，或 2022 年净利润增长率不低于 250%。

                                                足解除限售条件。

    个人绩效考核：

    根据公司制定的《2020 年限制性股票激励计划实

    施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对

    象每个考核年度的综合考评进行评级，根据绩效                       除 1 名预留授予的激励对象离职

    考核结果确定激励对象个人实际解除限售额度，                       外，其余 79 名激励对象 2022 年个

    个人当年实际解除限售额度=个人当年计划解除                       人年度业绩考核均达标，满足解除

    限售额度*个人系数，按照下表确定个人系数：                       限售条件。

    绩效评分 S    80≤S   70≤S<80   60≤S<70   S＜60

     个人系数     100%    80%       60%       0

    根据《激励计划》，上述 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的 4,900

股限制性股票将由公司回购注销，该事项尚需通过股东大会审议。

    综上所述，董事会认为公司《激励计划》设定的 2020 年限制性股票激励计

划预留授予第二个解除限售期解除限售条件已经成就。

     三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量

     根据公司《激励计划》及相关规定，2020 年限制性股票激励计划预留授予

第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象合计 79 人，可申请解除限售并

上市流通的限制性股票数量为 750,190 股，占公司目前股本总额 389,343,352 股

的 0.19%。具体如下：

                         获授限制      本次可解除     本次解除限售数

                         性股票数      限售限制性     量占其获授限制

序号    姓名            职务

                          量        股票数量（万     性股票的比例

                         （万股）        股）         （%）

     中层管理人员、核心技术（业务）

         骨干（78 人）

         合计（79 人）        150.038    75.019      50

    注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

     四、独立董事意见

     公司本次对于预留授予限制性股票第二个解除限售期的解除限售安排符合

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规的规定，

且符合《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》和《公司 2020 年限制性股

票激励计划实施考核管理办法》的要求。公司 2020 年限制性股票激励计划预留

授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已成就，公司为激励对象进行解

除限售符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。该事项的审议和

决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。因此，

我们一致同意 2020 年限制性股票激励计划预留授予的 79 名激励对象第二个解除

限售期 750,190 股限制性股票按照相关规定解除限售。

     五、监事会核查意见

     公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予第二个解除限售期解除限售条件

已成就，公司 2020 年限制性股票激励计划预留授予的 79 名激励对象主体资格合

法、有效。公司对各激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，本次

解除限售不存在损害公司及股东利益的情形。同意公司 2020 年限制性股票激励

计划预留授予的 79 名激励对象第二个解除限售期所涉的 750,190 股限制性股票

按照相关规定解除限售。

  六、法律意见书结论性意见

  广东华商律师事务所认为，本次调整、本次回购注销及本次解除限售已履行

了现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》

                   《管理办法》

                        《公司章程》及《激励

计划》的规定；本次回购价格及回购数量的调整符合《管理办法》及《激励计划》

的相关规定；本次回购注销的原因、数量及价格符合《管理办法》及《激励计划》

的相关规定；公司及本次解除限售所涉及的激励对象均符合本次解除限售的条件，

本次解除限售符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。

  特此公告。

                      泰晶科技股份有限公司董事会

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